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百色市住房公积金管理中心法规稽查工作规程

百色市公积金小编 2018-09-14 18:32 百色市公积金原创


百色市住房公积金管理中心

法规稽查工作规程

 

第一章      

第一条  为了保障职工的合法权益,规范住房公积金法规稽查工作,根据《中华人民共和国行政处罚法》和《住房公积金管理条例》,制定本规程。

第二条  住房公积金法规稽查是百色市住房公积金管理中心(简称管理中心)依法对单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金帐户设立手续、单位逾期不缴或者少缴住房公积金及对住房公积金挪用情况进行的检查和处理工作的总称。

第三条  住房公积金法规稽查工作由管理中心法规稽查科具体负责,其主要职责是:依据《住房公积金管理条例》及相关法律、法规,查处住房公积金违法行为,保障住房公积金的正常缴存,维护职工合法权益,保证《住房公积金管理条例》的贯彻实施。

第四条  住房公积金法规稽查必须以事实为根据,以《住房公积金管理条例》及有关法律、法规为准绳,依靠广大职工群众,加强与司法机关及其他有关部门的联系和配合。

第五条  住房公积金稽查工作应按照确定的稽查对象,实施稽查、审理、执行等程序,分工负责,互相制约,以保证准确、有效地执行《住房公积金管理条例》。

第二章   稽查对象

第六条   住房公积金法规稽查对象包括:

(一)市本级、右江区、各县辖区内未办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金帐户设立手续的;

(二)市本级、右江区、各县辖区内未按规定比例和基数为单位职工缴存住房公积金的、单位逾期不缴或者少缴住房公积金的;

(三)市本级、右江区、各县辖区内单位和个人挪用住房公积金的。

第三章   行政执法程序

第七条    住房公积金的稽查执法人员发现应当给予行政处罚的违法事项,应按下列程序进行办理:

(一)催建和催缴;

(二)登记立案;

(三)调查取证;

(四)听证;

(五)处罚;

(六)制作处罚决定书或行政处理决定书;

(七)送达;

(八)申请法院执行;

(九)结案。

第八条   管理中心或县管理部要对未办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金帐户设立手续的单位,发出《办理住房公积金缴存登记建议书》(见附件2),对未按规定比例和基数为单位职工缴存住房公积金的,逾期不缴或少缴住房公积金的单位,发出《缴存住房公积金建议书》(见附件19)。

第九条  管理中心或县管理部要对经建议自行纠正后,仍未办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金帐户设立手续的单位,发出《限期办理通知书》(见附件6),对未按规定比例和基数为单位职工缴存住房公积金的,逾期不缴或少缴住房公积金的单位,发出《限期缴存通知书》(见附件20)。

第十条  管理中心各管理部、科(室)检查发现、群众举报、上级部门交办、其他部门移送的案件,都要作案件登记。

第十条  登记案件经初步核实,确认有违法行为,由法规稽查人员填写《行政执法立案审批表》(见附件3),报管理中心负责人申请立案,由管理中心负责人决定是否立案。

第十一条  管理中心对批准立案的要确定承办人员。承办人与被查对象有下列关系之一的,承办人应申请回避。

(一)承办人与被查对象有近亲关系的;

(二)承办人与被查对象有利害关系的;

(三)承办人与被查对象有其他关系可能影响公正执法的;

对被查对象认为应当回避的,承办人是否回避,由管理中心负责人决定。

第十二条  实施住房公积金法规稽查时应当不少于二人,并出示有关证件。

第十三条  实施住房公积金法规稽查时,可以根据需要和法定程序采取询问、查看帐簿及原始凭证等手段进行。

询问当事人应当有专人记录,并告知当事人不如实提供情况应当承担的法律责任。《询问笔录》(见附件4)应当交当事人核对,当事人没有阅读能力的,应当向当事人宣读,核对无误后,由当事人签章或者押印。当事人拒绝签章或者押印的,应当注明。修改过的笔录,应当由当事人在改动处签章或者押印。

第十四条  案件调查中发现诬告、打击报复,作伪证、假证以及干扰、阻挠调查的,应当建议有关部门依法查处。

第十五条  对立案查处的案件调查终结后,稽查人员应制作《调查报告》(见附件5),由法规稽查部门审查并报请管理中心负责人审批。

第十六条  经调查认定违法事实清楚,证据确凿,应依法受到行政处罚的,报中心领导批准,法规稽查人员制作《行政处罚告知书》(见附件9)或《行政处理告知书》(见附件21),送达相对人。

第十七条  根据《中华人民共和国行政处罚法》及《广西壮族自治区行政执法程序规定》,对单位处罚2万元以上5万元以下的,应当举行听证。

第十八条  相对人要求听证的,应当在管理中心或县管理部告知后三日内提出;管理中心或县管理部应当在听证的七日前,制作《行政处罚听证通知书》(见附件10),通知相对人。

第十九条  听证由管理中心或县管理部指定的非本案调查人员主持;相对人认为主持人与本案有直接利害关系的,有权申请回避。

第二十条  听证依照以下程序公开进行;

(一)主持人宣布听证案件的案由,听证主持人的姓名和工作单位及职务;

(二)调查人员提出相对人违法的事实、证据、处罚依据及行政处罚建议;

(三)相对人就案件的事实进行申辩,提出有关证据,对调查人员提出的证据进行质证;

(四)调查人员和相对人双方辩论;

(五)听证相对人的最后陈述;

(六)主持人宣布听证结束。

在听证过程中,主持人可以向调查人、相对人、证人或者第三人发问,有关人员应当如实回答。同时应当制作《行政处罚听证笔录》(见附件11),听证结束后,听证笔录应当交相对人审核无误后签字或者盖章。

(七)听证结束后,主持人应及时对相对人提出的事实、理由和证据进行复核,并制作《行政处罚听证报告》(见附件12),报管理中心负责人审批。

第二十一条  法规稽查人员在作出行政处罚之前,应当告知相对人作出处罚决定的事实、理由及依据,并告知其依法享有的权利。

第二十二条  法规稽查人员对相对人的陈述、申辩应当制作笔录,对相对人提出的事实、理由或证据应当进行审核,相对人所提出的事实、理由或提供的证据成立的,应当采纳。

第二十三条  根据管理中心负责人批复,稽查人员制作《行政处罚决定书》(见附件14),送达回执。

第二十四条  相对人对管理中心作出的行政处罚决定,在法定的期限内既不申请行政复议或者提起行政诉讼,也不履行行政处罚决定的,应当由法规稽查人员填制《强制执行申请书》(见附件16),连同有关材料一并送人民法院,申请强制执行。

第二十五条  法规稽查案件终结后,应填写《结案报告》(见附件17),在法规稽查各环节形成的各种资料应当在30日内立卷归档。

第四章  执法责任

第二十六条  稽查人员必须秉公办事、文明执法,模范遵守社会公德,全面、正确地执行《住房公积金管理条例》及有关法律、法规。

第二十七条  作出的具体行政行为应当符合下列条件:

(一)事实清楚,证据充分;

(二)适用的法律、法规正确有效;

(三)程序合法;

(四)不超越或者滥用职权;

(五)处罚适当。

第二十八条  稽查人员不得有下列行为:

(一)无故或借故拖延有关法律、法规规定的履行职责的法定时间;

(二)向他人泄露管理中心或县管理部对违法案件的调查、处理意见,干扰对违法案件的调查、处理;

(三)向相对人提供保护或说情;

(四)涂改、隐匿、伪造、毁灭有关记录或者证据;

(五)滥用职权,侵犯公民、法人和其他组织的合法权益;

(六)弄虚作假、徇私枉法,擅自加重或者减轻处罚;

(七)私自处理罚没款物。

第五章    

第二十九条  本规定自文件下发之日起执行。

第三十条   本规定由百色市住房公积金管理中心负责解释。

附件1:

 

住房公积金行政处罚程序

 

单位不办理缴存登记

         ò

        初查

         ò

建议办理(建议书) e  逾期不办理 e立案(立案表)

                                      ò

         ò                调查取证(询问笔录、调查报告)

                                      ò

 办理      ?      限期办理(限期办理通知书)

 ò                           ò

        完结                      逾期不办理     

                               ò

                            处罚告知(行政处罚告知书)

                                      ò

          陈述、申辩、听证(听证通知书、听证会笔录、报告书)

                                      ò

                       作出行政处罚(行政处罚决定书)

                                      ò

                              送达(送达回证)

                                      ò

                            执行(强制执行申请书)

                                            ò

                                    结案(结案报告)

 

 

附件2:

 

办理住房公积金缴存登记建议书

 

                  

你单位                                                     

                             的行为,违反了               

                                                                                                                                   

              规定。根据                                  

             ,建议你单位于              日前到我中心(管理部)办理住房公积金缴存登记手续。

 

 

                                         (公章)

                                     年    月    日

 

 

 

 

执法人员:                        日期:                   

单位签收人:                      日期:                     

(注:一式两联,一联送达给当事人,一联存档。)

 


附件3:

 

行政执法案件立案表

                                                       [   ]第   号

案由

案件来源

法人

(其他组织)

单位名称

法定代表人(负责人)

住  所

电  话

单位性质

邮  编

案情简介及立案依据

违法行为发现

时间

违法行为

发生地点

办案机构意见

 

 

 

 

 

 

 

签章:       

 

年   月   日

管理中心法制

 

 

 

 

 

 

 

负责人签章:      

 

 年   月   日

管理中心

负责人

审批意见

 

 

 

 

 

 

签 章:                 年    月    日


附件4:

 

行政执法案件询问笔录

 

                                         

    由:                                                                

询问地点:                                                                

询问时间:                       分至                         

询问机关:                                                                

  人:                                    人:                    

被询问人:姓                  性别      年龄        民族     

          身份证号                              职业                      

工作单位                                                        

住    址                                  联系电话              

 

问:我们是(                      )的行政执法人员,这是我们的执法证件

 

(证件号码分别是                              ),请你过目。今天我们就

 

(                                                         )依法向你

 

询问了解情况,请你如实陈述,你听清楚了吗?                                                  

 

答:听清楚了。                                                            

 

问:                                                                      

 

                                         被询问人:(签名)                        

 

   页   第   


行政执法案件询问笔录续页

                                                                                                                                                          

                                                        

 

                                                        

 

                                                        

 

                                                          

 

                                                           

 

                                                           

 

                                                          

 

                                                            

 

                                                         

 

                                                            

 

                                                            

 

                                                             

 

                                                              

 

                                                             

 

                                                             

 

                                                           

 

问:你看一下笔录,如有不对的地方可以提出;如没有记错,请你签字。                                                                       

 

答:                                         被询问人:(签名)           

   页   第   


附件5:

 

调查报告

字[     ]第   号

 

关于(案件名称)             的调查报告

 

(导语,说明调查起因及经过等)                                                          

                                                                                         

                                                                                      

    查明的事实:                                                                      

                                                                                           

                                                                                           

                                                                                              

    我们认为:                                                                

                                                                 

                                                                

    我们对本案的处理意见:                                                             

                                                                                        

                                                                  

                                                                

                                                                 

办案人:                       

                                           年     月     日


附件6:

 

限期办理通知书

 

                                   字[     ]第   号

            

                 

     你单位                                                     

                           的行为,违反了                    

                                                              

              规定。根据                                     

                    ,责令你单位于               日前                。如果你单位逾期不改正,我中心(管理部)将依法给予行政处罚。

 

 

                                          (公章)

                                       年   月   日

 

 

执法人员:                        日期:                   

单位签收人:                      日期:                     

(注:一式两联,一联送达给当事人,一联存档。)

 

 


附件7:

 

行政执法案件处理审批表

                字[     ]第   号

案 由

单    位

法定代表人

住    所

电    话

案情概况

调查结果及处理意见

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附调查报告、证据,共     份。

                              办案人(签名):

 

                                          年     月    日

注:对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚,管理中心的负责人应当集体讨论决定

(转背面)


(接正面)

办案机构意见

      

 

 

 

 

 

负责人(签名):

年   月  日

管理中心其他机构意见

 

 

 

 

 

 

负责人(签名):  

 年 月 日

管理

中心

法制

机构

意见

 

 

 

 

 

承办人(签名):  

                                                  年 月 日

 

 

 

 

 

负责人(签名):  

 年 月 日

 

 

 

 

 

 

 

   负责人(签名):  

 年 月 日

 

附件8:

 

行政执法(处罚)案件集体讨论记录

                                          

时间:             地点:                                        

案件名称:                                                           

主持人:          职务:         记录人:          职务:             
出席人员(姓名及职务):                                          

                                                                 

                                                                    

列席人员(姓名及职务):                                          

                                                                          

会议记录:
                                                                 
                                                                

                                                                
                                                                 

                                                                  

                                                                  

                                                                

                                                                      

                                         

(注:出席会议人员在记录上需签名)                            

共   页  第  页


附件9:

 

行政处罚告知书

 

字[    ]第    号

                                      

经查,你单位                                                                

                                                                                     

的行为,违反了                                                                  

                                                                                     

的规定。依据                                                    

                                                                的规定,本中心拟对你单位作出                                    的行政处罚。

根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定,你单位享有以下第      项权利:

一、 根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条规定,你单位有陈述、申辩的权利。如要求陈述、申辩,请自收到本告知书三日内向本中心提出,逾期不提出,视为放弃陈述、申辩权利。

二、根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条规定,你单位有要求举行听证的权利。如要求听证,请自收到本告知书三日内向本中心提出,逾期不提出,视为放弃听证权利。

本中心地址:                                                

联系人:                     联系电话:                     

 管理中心(公章)

年    月    日
附件10:

 

行政处罚听证通知书

字[    ]第    号

                                    

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定,并应你单位的听证请求,我中心决定于                  分,在

                                       举行行政处罚听证会,届时凭本通知准时参加。若无故缺席,视为你单位放弃听证权利。

听证会可由你单位法定代表人亲自参加,也可同时委托1至2名代理人参加。

经本中心负责人指定,本次听证会由              担任主持人,

           担任记录人。若你单位认为主持人、记录人与本案有直接利害关系的,有权申请回避。如申请听证主持人、记录人回避,请于

         日之前书面告知本中心,并说明理由。

在参加听证前,请作好以下准备:

1.携带有关证据材料;

2.如委托代理人参加的,须持委托人、被委托人身份证明及委托代理手续并在会议上提交。

本中心地址:                                            

联系人:                      电话:                     

 

管理中心(公章)

             

附件11:

 

行政处罚听证笔录

                                          

案由:                              是否公开:                  

时间:                   地点:                                 

主持人:                         记录人:                       

调查人员:                  证件号码:                          

调查人员:                  证件号码:                          

当事人:                            联系方式:                     

法定代表人:          地址:                                   

代理人:             工作单位:                                 

代理人:             工作单位:                                 

听证会内容:

                                                                 

                                                                 

                                                                 

                                                                 

                                                                  

                                                                 

                                                                 

                                                                 

                                                                

                                                                 

                                          

当事人(签名):               

共   页  第  页  


行政处罚听证笔录续页

                                         

                                                         

                                                         

                                                          

                                                          

                                                          

                                                          

                                                         

                                                         

                                                         

                                                         

                                                         

                                                         

                                                         

                                                         

                                                         

                                                         

                                                        

                                         

当事人(签名):               

共   页  第  页  


附件12:

 

行政处罚听证报告

                                          

案由:                                                            

听证时间:                   听证地点:                          

主持人:                         记录人:                        

调查人员:                                                         

当事人:                            联系方式:                     

法定代表人:          地址:                                     

案情概况:                                                       

                                                                 

                                                                 

当事人申辩质证的主要内容:                                       

                                                                 

                                                                 

                                                                 

                                                                 

争论焦点问题:                                                   

                                                                 

                                                                 

主持人意见和建议:                                               

                                                                 

                                                                 

                                                                 

                                                                 

                 听证主持人签名:                

年   月   日


附件13:

 

行政处罚案件复核审批表

                                                       字[   ]第   号

案件名称

办案机构

办案人

案件复核

原因

因当事人提出: □陈述 □申辩 □听证         

当事人提出的事实与理由

是否需要变更撤销拟

处罚内容

□需要撤销

□需要变更

□不需要

变更

撤销

属性

□执法主体错误 □事实不清  □证据不足

适用法律错误  □程序违法   □具有减轻情节

□具有从轻情节 □具有从重情节

原处罚意见

处罚意见

变更法律

依据

办案机构

意见

 

负责人(签名):               

年  月  日

管理中心法制机构意见

 

 

 

 

 

签名:    

     年  月  日

管理中心负责人

审批意见

 签名:    

   年  月  日


附件14:

 

行政处罚决定书

 

字[    ]第   号

 

当事人:              法定代表人:  

住所: 

  

 经查你单位                                                                    

                                                                            

                                                                              ,以上行为违反了                                                               

                                                                              

                                                                              

                                                                               

的规定。根据                                                                  

                                                       的规定 ,本中心决定对你单位上述行为作出如下行政处罚:                                          

                                                                           

如对本处罚决定不服,可在收到处罚决定书之日起60日内向                  

                       申请行政复议或者3个月内直接向            人民法院提起行政诉讼,复议、诉讼期间不停止本处罚决定的执行。逾期不履行行政处罚决定的,本中心将依法申请强制执行。

 

管理中心(公章)

  年     月     日

                                                          (背面接备注事项)

                                                                                                


备注事项

1、对涉及罚款的行政处罚,当事人须到                                  

领取缴款书;并在收到本处罚决定书之日起十五日内持缴款书到                   银行                         所(处)缴纳罚款,缴款后三日内持银行收款凭证到

                                         换取正式收据。

2、《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条规定:当事人到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

    


附件15:

 

送达回证

 

                                  案号:       字[    ]第    号

受送达人

案由

送达单位

送达地点

送达文书

送达人

收到日期

收件人签名或盖章

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

   年   月

   日   时

 

注:(1)受送达人已指定代收人,交代收人签收。

   (2)受送达人拒绝接收的,送达人应邀请有关基层组织的代表或者其他人员到场,

说明情况、在备注中写明拒收事由。


附件16:

 

强制执行申请书

 

字[     ]第   号

               人民法院:

                日我中心作出的       字[    ]第    号行政(处理、处罚)决定,已发生法律效力,当事人                 

                                                  逾期不履行本中心的行政(处理、处罚)决定。根据                        

                                                            

                    之规定,特申请你法院强制执行。

特此申请。

 

 

                                       管理中心(章)

                                        年   月   日

 

附:1、行政(处理、处罚)决定书

        2、送达回证

3、中心法定代表人身份证明书一份


附件17:

 

行政执法结案报告

                  字[    ]第    号

案件名称

  当事人

地 址

办案机构

办案人

立案时间

案件事实及处罚(处理)决定

执行情况

办案人意见

 

 

签名:

日期

办案机构负责人 意    见

 

 

 

签名:

日期:

管理中心

意见

 

                                   年   月   日

备注


附件18:

 

住房公积金行政处理程序

 

单位逾期不缴或少缴住房公积金

        ò

       初查

        ò

 建议缴存(建议书)e 逾期不缴 e 立案(立案表)

                                    ò

  • 调查取证(询问笔录、报告书)

                             ò

    缴存          限期缴存(限期缴存通知书)

  • ò

    完结                     逾期不缴

                                 ò

                 行政处理告知(行政处理告知书)

                             ò

                         陈述、申辩

                             ò

                          作出行政处理决定(行政处理决定书)

                    ò

                     送达(送达回证)

                    ò

                        执行(强制执行申请书)

                   ò

                      结案(结案报告)


    附件19:

     

    缴存住房公积金建议书

     

                      

    你单位                                                     

                                 的行为,违反了               

                                                                                                                                       

                  规定。根据                                  

                 ,建议你单位于              日前到我中心(管理部)办理住房公积金补缴手续。

        户  名:

        开户行:

        账  号:

     

     

                                             (公章)

                                          年   月   日

     

     

     

     

     

     

    附件20:

     

    限期缴存通知书

     

                                         字[    ]第   号

     

                   

         你单位            月应缴住房公积金                     

                元,尚有                           元未缴存,请于                日前将未缴存的住房公积金汇缴到我中心,逾期未缴存,我中心将申请人民法院强制执行。

         户  名:

         开户行:

         账  号:

       

     

                                           (公章)

                                         年    月    日

     

     

     

     


    附件21:

     

    行政处理告知书

     

    字[     ]第    号

                   

    你单位                     一案,经调查和审理,认为违法事实清楚,拟给予                行政处理。理由和依据是                                                   

                                                                      

                                                                      

                                                                      

                                                                      

    根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第二十二条的规定,你单位可在收到本告知书起3日内向我中心进行陈述、申辩。逾期不陈述或申辩的,视为你单位放弃上述权利。

                           

     

                          管理中心(章)

                                    年  月  日

    本中心地址:                                            

            联系人:          联系电话:                 


    附件22:

     

    行政处理决定书

     

               字[    ]第    号

    当事人:

    地址:

    法定代表人:                职务:

    你单位                                      的行为违反了

                             的规定,根据                      ,决定对你单位行政处理如下:                                 

                                                               

                                        ,请于      日前将欠缴的住房公积金缴到以下账户:             

                                               

    逾期不执行的,本中心将申请人民法院强制执行。

     

     

                                       管理中心(章)

                                        年  月  日

     

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